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笔基存金款管仅理网上博彩排名能人开应具在唯《一 存款凭证
发布时间:2020-01-25 09:41 来源:娱乐城
金照

或管


)保金
事产
协代
的基有金关管基理金人投应资在流基通金受首限次证投券资的流投通资受决限策证流券程前、,风向险基控金制托制管度人。提基供金经投基金非管正义开人发董行事股
存存书、款等账银存目行款核分凭对支证及机传到构递期应兑为付基金开具存款证实书或其他有用存款凭据(下称“存



权人共理



资日



标及准理的
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
权限和预留印鉴。授权关照应加盖基金打点人公司公章并写明见效时刻。基金打点人应行使传
管人私自动用资产打点人打点托管资产的证券和资金获得红利的,全部因此而取得的收益归
保相账金
后的金规的证
资施
示股指期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投资方针。
管自



基基基

金托312(管...
应产
影响部门或所有免去责任。不行抗力是指资产托管人或资产打点人不能预见、不行停止、不能
人阅
该上市公司可畅通股票的30%;
业或管成

不违损下

1200

应担保基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人应在重大条约签定
五国)证管基监托理金会管现指确金定和定分媒

国基
不低如于基法金律
金人

交证
、不





原金
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
则,6为由.基关满金于足管清申理算购人专、赎承用回担账、相户转应的换的设及立责分任和红。管资理金汇划的必要,由基金打点人开立资金清理的专用账户,
济管本贸议
))


((如
5直人务
利的事事
注册成本:
管的,并可在证券买卖营业所或世界银行间债券市场买卖营业的
履推行
;券。其证交控券易股,活股或动东者;、从实事际其控他制重人或大者关
资资

合条约》、《托管协议》的投资指令不
因措


另份

一三二
十十:一、托管托管银行协议证券的签资金订结算划定

待证取其券利投托益
公人

管持,以
由撤算
清代立下

大家管对理资资日产产)托资根管金据人、交提证易供券所的的或清交结算收算数。公据司存数有据异计议算,的应资及产时管与理资人产托管日人交沟易
日人

出付资款规金时定,导,如致基
;无基理
后实时将重大给基金托管人,并在三十个事变日内将正本送达基金托人处。因基金




内购
程基价和
担责(任。五)基金托管人依照法令礼貌暂缓、拒绝执行指令的气象和处理赏罚措施
、、权投分资行指签令订与《资基金金划存付款、账业
基基
金托管人改观通
第算基算产
事处
知知托管人。

开户(手续7)。基在金存管期理内人,应存在款《分存支款机协构媾和书基》金中托规管定人,的因指定按期联存系款人产变生更的,存应单及不时得加被盖质公押章或书以面通任


》其基
到基损金失管的理,人需与由基基金金托管打点大家在承开担展由基此金造存成款的业损务失时。,应严酷遵守《基金法》、《运作办
、、规金的
净。
违时
合取限的如银

资管


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
时,基金托管人应向中国证监会陈诉。



((((

时理
基金由托管于人基,金保管证理基人金未托及管时人提有供足有够关的证时券间的进具行体审的核必。要的信息,致使基金托管人无法考核认

检察(存款3)银基行金资管格理等人。应在《存款协议书》中明晰存款证实书或其他有用存款凭据的治理方法、
期货合约代价,不得高出基金资产净值的10%;在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约
违的

和可

管打点

存续时代:
每天津自贸区(中心商务区)响螺湾绝代国际大厦A座1704-241号
)
果存款到期日为法定节沐日,存款银行顺延至到期后第一个事变日付出,存款银行需按原协议



理理
指指令


金订依


易对基手发金生管交理易人前认真3


刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)债券包罗国
担司如法协产生助有义权务。司法构造依法冻结基金二份十额、持其有他人事的项基金份额时,基金打点人应予以共同,承
度陈诉。

但有金
间间基出金款管的理交人易应指与令基,金基托金管管人理确人认应基提金前托2管小人时已将完指成
“结算第公一司条”)资多产边托净管额人结系算经业中务国相银关监事会宜、规中定国如证下监:会、中国保监会及其他相干部分许诺具备


基基金

有有
投持
法子,第但十须八提条前书因面资通产知管资理产人管道理因人发:生资金交收违约时,资产托管人依法采纳以下风险打点


拨二类三资
金托管人可以拒绝执行,并关照基金打点人。

托管人关照的违规事项未能在10个事变日内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。基金托

基基金
基产基》
效的基法子金,管在理合人理对的本时基间金内投有资效流解通决受基限金证运券作的的流活动动性性风问险题负。责如,因确基保金对巨相额关赎风回险或采市取场积发极生有剧

4-17
约约
物基于

卖行

大家有足够的时刻举办

止、不从基基
基金托管人发送。基金打点人在发送指令时,应确保相干出款账户有足够的资金余额,并为基


出回函,就基金托管人的疑义举办表明或举证,声名违规缘故起因及更正限期。在上述规按限期内,



存款本1


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
金金查托银询管行结人账果不户。能有按足时够划的付资,金基,金基托金管托人管应人及应时按通时知划基付金;管因
果基
其他(有十关)规若定基,金或托者管违人反发基现金基合金同管约理定人的依,应据当交立易即程通序知已基经金生管效理的人指及令时违纠反处死,律由、行此政造法陈规的和损
金,。
人指在、令没基。

应B)在的评资级产报支告持发证布券之。基日金起持3
打点人发送的合
按按事条件供的银行间债券
放述



大家在账通资户过金没基
4-35



人缘故起因导致的交收违约现实丧失,由资产托管人





偿法


法述
人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使基金的任何账户举办本基金业

金金托管打点人


金金托财(



原料(中登八)载基

金管4提5如理..提人前基果前可支金在支以取投存取提的资款前具
))监




和产

理出人



管,金
资金

金金
本本
基基
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原及因召募给基资金金资的产验造资




账账
人发3送.现基


金金其管持理有人的应资当产在支季持度证报券告总、额半、年资度产报支告持证年券度市报值告占等基定金期净报资告产和的招比募例说和明报书告(期更末新按)市

基基金
的的同全统一部一原资(指始产
基基式金



费息益算额
违约金的尺度向资产打点人收取违约金。资产打点人须在两个买卖营业日内补足相干证券及其权

会会
效方管管
4-7
))

大家
管管的托理
,复规
26

基六金七)
金的金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本有关的管帐题目,如经相干各方在

4-42
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
产产买卖营业等事件,致使资产托管人吸取清理数据不完备不正确,造成



上管家
抵金押投,资不银得行用存于款
))票本数基量金不进超入过全拟国发银行

管清托止





基基


组织情势股份有限公司
金管



。基四
任性造控。、成制
管买卖营业单位长举办非托管资

合本


定金

假管

人基
定。

理理人查对基金
四核产资
.


员彼此兼八职基。金托管人擅自动用或处分基金工业,按照基金打点人的正当指令、基金条约或托
精选鉴机动于配招置商混银合行型股发份起有式限证公券司投系资一基家金依;照中王法令正当创立并有用存续的银行,凭证相干
传真为准。
赎赎规回

金金
的约基定金的托行管为,人应发及现时基以金书管面理形人式在通进知行基存金款管投理资人时在有违10反个有工关作法日律内法纠规正的。规基定金及管《理基人金对合基同金》



信)
而基影金响托认管购人款依项照划法拨律的礼貌,基、《金基托金管合人同免》于、《承托担管责协任议。》考核基金打点人投资畅通受限证


正本送交基金托管人。授权关照书正本内容与基金托管
的的。风
禁人
财与同
管值管的立金
在文





金金

议对基金营业执行核查。包罗但不限于:对基金托管人发出的提醒,基金打点人应在规按时刻
的违约责任。


份会的和地

金托管人发送前一开放日上述有关数据,并担保相干数据的精确、完备。
基草


应起劲采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影响。
的的


行本基金的银行买卖营业。
产引
任任
金金打点管人

管资产证券账户内相等于透支金额代价的证券(凭证前生平意营业日的收盘价计较)作为交

理资
行间(债四券)市基

核本
场必要姑且调解银行间债券买卖营业敌手名单及结算方法的,应向基金托管人声名来由,并在与交
金金托管人在复核进程中,发明两边的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人应
金金托


4-18

公由
出造金

托费
组织情势有限责任公司
金金管

作托《
基对交清金发易算

件况,


基适
基基
人。授权关照经基金打点人与基金托管人以电话方法或其他基金打点人和基金托管人承认
管管管产
持管基
烈变换等缘故起因而导致基金现金周转坚苦时,基金打点人应担保提供足额现金确保基金的付出


人。(2(1.
金金
和本托管协议约定,给基金工业可能基金份额持有人造成侵害的,该当别离对各自的举动依法
(;约同产应时管
前言金
管人应别离保管基金份额持有人名册,生涯期不少于15年。如不能妥善保管,则按相干法令
管权



查。

的管
让的账和背户

事变日内更正或拒绝结算,若因基金打点人拒不执行造成基金工业丧失的,相干丧失由基金管
债4)券本回基购金最参长与期股限指为期1货年交,易债,券应回当购遵到守期下后列不要展求期:;在任何买卖营业日日终,持有的买入股指
大家督根。据基有金关管法理律人法应规在的基规金定投及资《运基作金之合前同向》基的金约托定管,人对提基供金符管公道法人律参法与银规
买卖营业记录和重要条约等,负包管密任务并生涯至少十五年以上。
(((4(有.134526


托控牵制,人按协银商行解间决债。券市场的买卖营业法则举办买卖营业,并认真
产在和

造成(对基金六于财)基产基金损金管失托理的管人,人的由未有基按效金照指基令打点金和人管通承理知担人,除全指非部令违责执反任行法,的律基处法理金规托方、管法基人金免合于同承、托担管责协任议。或具有第(四)
资法


通,但资产打点人不得因此拒绝推行或耽误推行当日的交收任务。经两边核实,确属资产托管
名称招商银行股份有限公司(简称:招商银行)


算管公
的签基会


(一)基金打点人天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
托管人第承二担十。条以上本造规成定的任托何管一资方产未及能资按产本管规理定人的的约实定际履损行失各,项资义产务托均管将人被应视负为责违赔约偿,。除法令
每上本基




定人者


与管
配收有算人排名
基金2管.
金司不不发超开放

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

基金(管


))

值一

其各1类0)成本产基支金持管证理券人合管计理规的模全的部1基0%金;投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不得高出
管管,人应不遵承守担《由关此于造基成金的投任资何非损公失开和发责行任股。票等畅通受限证券

管关户的账,任户确何。保资基产金。财不产属的于完基
央投
业产

大家,并电话确认数据吸取状况。


名事
责承另

入成除值

算券资以


书开。设与打点

托平
每份(
自事方二其人对


时刻内仍未包袱违约责任及其他相干法令责任的,基金打点人可以对响应丧失先行予以包袱,


他确


和规(1定、一行基)使金选基管择金
情承

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

继继承
金报理务管金
银期支体行限取事存内,全项款由部按的于或照监基基督部金分金规资管模金剃头。人生与缩存减款的银原行因签或订者的出《于存流款动协性议管书理》的执需行要。等缘故起因,基
产净(值的六)比基例金、管锁理定人期应等当信对息投。资中期单据营业举办研究,当真评估中期单据投资营业的风险,


在托管第协十议五或条其他资文产件管中理约人定未。按本规

管管人不承
则互




天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

贸易银行;资产打点人系经中国证监会、中国保监会核准设立的证券公司、基金管
金的金终
不不
管管露理


时金产和管
资有
值基的开

报业

基金用度凭证《基金条约》的约定十计一提、和基支金付费。用
托送交友管的果收人数和及不据权相承的益关担准不风


资基金的基金打点人,招商银行股份有限公司拟接受天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型
行有是
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
4-45
效,同时原授权失效。基金打点人在从此三个事变日内将被授权人改观关照的

券国

交付(存4款)证由实存书款或银其行他指有定效的存存款放凭存证款的
人帮忙基金托管人凭证有关法令礼貌和本协议的约定协商后开立。新账户按有关划定行使并
义由由
)))
理。当存在资金账户净应收额时,基金打点人应在交收日15:00时之前从基金清理账户划往基


金人管

:贤中
........................................................................................................................31

意见(修一改
的、额核

实验

议人托的
,约

证栋国
和的理
降服的客观环境。任何一方因不行抗力不能推行本规按时,应实时关照对方并在公道限期内提
原由
目务核总对体、合

后计日计资
人按1照.规基定金开管立理期人货根结据算投账资户需等要投按资照所规需定账开户立。期完货成保上证述金账账户户开及立期后货,交基易金编管码理等人,应基以金书托面管形
.................................................................................................19
4-6
整产面性品的
机十包年
其核金

更、终止与基金工业的清理.................................................................36........................................................................................................................37.................................................................................................................38
责确符险
手工非进出金期。转账手工进出金,入金由基金托管人依据基金打点人提供的划款指令通过结算银
、的不财财不禁限产产同止于或为基行:者基金为他金财人份产财额,基产持金混有托同人管于以人基外不金的公财第平产三地从人对事牟
120%



大家信、、
基持送保
::基金召募;基金贩卖;资产打点以及中国证监会容许的其余营业。
款件在

产受4)

息资
金超值的于
》有”
失由(基金十管一理)基人金承托担管,人基发金现托基管金人管在理履人行有其重通大知违义规务行后为,,予应以及免时责报。告中国证监会,同时关照
送送新的期货数据后当即关照基

正,并陈诉中国证监会。对付基金托管人事前难以监视的买卖营业举动,基金托管人在过后推行了
相彼此关配资合料,变并更提后供及所时需将资变料更。的基资金料管提理供人给担保基
的划执款指行令完通期过货结出算金银或行入的金网的银操系作统后划,往基基金金管托理管人账应户通。过其买卖营业体系或终端体系查询出金划
,基人
完本方
限本
产产销产管
金金令的工业发送的保、确管认及执行
基管金
约》


得无端拒绝或拖延提供,并担保其的真实性、精确性和完备性。基金打点人和托管人不得将所
合条约

基基基四与金
;值
办公地点天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中心A座16层
力,合案协同并议生公当效告事之




大家,并呈报中国证监会,同时采纳理法子掩护基金投资人的好处。

在下内发管简容送理称、本“确基指认金令实时”执,)。基行指金的令管时应理间加人和盖向程预基序留金印托鉴管并人由发被出授的权交人易签成章交。单基、交金易打点指令人及发资给


风风如险






务的移比武续。基金托管人应给以起劲共同,并与新任基金打点人或姑且基金打点
基基
存款(存
会批2准.


算算公司清理过错的,打点人应共同资产托管人与结算公司雷同。若因资产打点人在托



理、基金托管人发送的,基金打点人应责成期货公司在发
终务约止能能
人行
掩护三金
基册或名
间、未能实时与基

错记

行运害
十管括固基

法则的划定和上述协议的约定为准,协议两边应按照最新的法令礼貌、营业法则和上述协议对

法托管

金金披管
到期(1(兑.三付基1))、金基基提投金金前资管投支银理资取行人银存应行款与存协符款议合协的资议签格的订的签存订款、账银户行开总设行与或管


托托行管


金份额前务
定第十四公约按时限补足透支金额,其举动组成资产管
或履
交期除由货依期合据货约法公等律司)法及或规其证和收券基益公金,司合由负同于责的该清规等算定机交外构收,或的基该基金机金托构资管会产人(员不包单得括位委但等托不本第限协三于议人期当托货事管保人基证外金金第财账三产户方。内的的欺
日日双起止方生。根效据。

的财
期.

基基
项举办复查,督促基金托管人纠正。

基金8划资.赎付金回赎账、回户转款没换、有转资足换金够转划的


额值






人法
中..


金的


述家市现公值包罗

照据损管

管管行人
作协议》(以下简称《总体相助协议》),确定《存款协议书》的名目范本。《总体相助协议》和


及其
及复核。基
、过开

(((第
托的

资达后
证情

不外责
托管协议及其他有关规按时,应以书面情势关照基金托管人期限更正。基金托管人收到书


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议



资施

五完值净
管人
相基

社保基金等),应由资产托管人与结算公司治理证券资金结算营业;资产托管人认真参加结算

同金


的的打点和运用

卖基出金;工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金所
用于治理资产托管人所托管资产在证券买卖营业所市场的证券买卖营业及非买卖营业涉及的资金和证券交
金计
金金擅份自额挪净用值基、根金据财基产金、未管对理基人金指财令产办实理行清分算账交管收理、相、关未信执
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
约定利率和现实延期天数付出延期利钱。
投根金据资投银协资议行于存可有提款固

原问题:天弘基金打点有限公司:天弘优质生长企业:天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
大家
例限1制7的,本基

的的。
利及同人
个至复报
的清期,证包算货券括交经经但收营营不安机机限排构构于的选标择准经和纪程商序及,投并资按标照的有等关。基合金同



买卖营业1除的8,)
,的以、
金金有托人管的人利职益责造终成止损后害,的仍行应为妥,善并保与管新基任金基财金产托和管基人金或托临管时业基务金资托料管,人保及证时不办做出理
(((
管打点人认真。重
号井:
规净
锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金打点人
的的与原基件金分财别产由有基关金的管重理大人合、同基
理理人
申报1的3
指指)指令





券的成交量、回购成交量和付出的




4-37
场人/

格规理或
的的投约资定范进围举动监具督有。精采活动性的金融器材,包罗海内依法
书面3信.
成的丧失等不包袱责任。

产产变的

本本本
照告结
的的业营业务监核查督和核查...................................................................6.............................................................................15.................................................................................................................16
公部司
金金金托
九风
券管使算户登理。用备记,应付结仅符金算限合账有于法户限满律的责足法开任开规立公展及和司本银管上基行理海金业分业监公事督司的管、需理深要机圳。构分基的公金有司托关为管规基人定金和。开基立金基管

券易

方日数,内进据完行完成独全月立一度的致反扑。表核的。核编对制不及符复时核,;在应
托令基
市场(

理时,点且前资两产个管小理时人向





份额申购赎回价值按期陈诉(包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉)、
理管
内复原并纠正,或就基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法令礼貌、基金合

管产六人或)

充理有

易凭据、条约或其他有用管帐资料,以确保基金托管人有足够的资料来判定指令的有用性。基





资产总值和资产净值。
、.
点的值日金
主4管金)。管到存理期款人兑银提付行前未通收知到基存金款托凭管证人原通件过的快,递应将与存基款金凭托证管原人件电寄话给询存问款。银存行款分到支期机前构基指金定管的理


舍与净产
按按度安


向当






估册的和保管计较 .........................................................................................32.............................................................................................33

金金资托金管账人户不有能足按够时的划资付金,基,基金金托托管管大家不该承按担时责划任付,责;因任
国资


和编(制七结)果在。有必要时,基金打点人应每季度向基金托管人提供基金业绩较量基准的基本数据
。。中托国管证协监议会的的有
议议的当依人、目和原则

金金《募
原合人则本

金基

处方事仲理均人裁期有同费间权意用,将双,由




包管物,并实时书面关照资产打点人。资产打点人未实时向资产托管人指定或指定错误的,相
计件和


名誉1基,.严职金守责托秘管密人。和基基金金管打点理大家负在责信办息理披与露基过金程有中关应的以信保息护披基露金事份宜额,持对有于人根利据益相为关宗法旨律,法诚规实和

项管
基基按基
如资产打点人不共同,资产托管人依法对冻结证券举办处理,但须实时书面关照资产打点人。
式基将金期托货管公人司。提资供金的密期码货和保市证场金监账控户中的心初登始录资密金码密重码置和由市基场金禁锢控理中民气进的行登,录重用置户后名务及必密及码时告示
金金业托管绩表人发明数现基据金等管进理行人监的督上和述核事查项。及投资指令或现实投资运作违背法令礼貌、
邮政编码:


4-31
同权支

基基基金
T+2
审计。基金条约见效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉可能年

通关照
真或其他与基金托管人协商同等的方法向基金托管人发出授权关照,同时电话关照基金托管

的内容与届时有用的法令礼貌、营业法则的划定纷歧致的,该当以届时有用的法令礼貌、营业

4-27
产定成如
包袱。
))上述可法接律2)受法、质规11押及)、品中1的国6)资证、1质监7)会要情求规形应定之当的外与其,基他因金投证合伙券同比、约例期定限货制的市投。场资波范动围、担保持券一发致行;人归并、基金规
4-22
资一协

法的根事定

产成,
基理金
的的,分基支金机托构管(人以可下向简存称款“分存支款机分构支的机上构级”行)发寄出送存或上款门余
期更正。基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查。基金打点人收到关照后应
金金金券管账联
金金披管

托管(账户六,)并其代他表账基户金的进开行立银和管行间理市场债券的结算。

节托
“外投




责任本

资金被调用、偷取的责任由存款银行包袱。

基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。
现成或

对外予以发布。
管指以
证管净券理额和人结资和算金资方的产式一托下级管,清证人算券同交和意收资遵;金守同结结时算算负实公责行司办分制理级定与结的资算业产原务管则规理。则人资。之产间托证管券人和负资责金办的理
、况
.........................................................................................................23

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
、、、、

以以相人令传基关更的真金责换保形托任接式管

续续履
财公

经金
银行指定管帐主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如

理的、


的的账


资金交收额,托管该当为基金理人提供恰当方法,便于基金打点人举办查询和账务管
基金基募金集的情信

与查


理人应若于资规产定管时理间人内管补理足资款产项结。算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,资产管



营资

管管。基理除金人
证承其

本结


资资产

定在(12



)、基投金资托限牵制人、三根关、据联基有方金关交托法易管律等人法进对规行基的监金规督管定。《理以基人及金的《
基基基金
限定(。二)基金托管人按照有关法令礼貌划定及《基金条约》的约定,对基金打点人选择存
当3(








息息、基披
错收清交

日日)余的额资无金法交满收足。日交收要求时,资产


债券回购交收违约后结算公司对证押券的处理以及资产打点人委托人或受托人所应包袱的委


(4(基123
披披金露
基基、上金


制基金的规存定款。银行的评估与研究,成立健全银行存款的营业流程、岗亭

步伐》、《中国证券挂号结算有限责任公司结算参加人打点法则》等有关法令礼貌、部分规章及
容程

算资

产的除证依券据和相资关金法从律事法证规券和交本易规。定资约产定托外管,人资擅产自托动管用人资不产得管擅理自人动管用理资托产管管资理产人的管证理券托和管资资金
资是管者
报人财
基基心金

定值份。计

  中财网

资基
计意金

运立据


时时协改助正基。在金上管述理规人定依期照限法内律,法基规金、打点合人有同和权本随托时管对协通议知对事

原则,经协商同等,签署本协议。

基基金
二其
金指、
实时查对并回覆基金托管人,对付收到的书面关照,基金打点人应以书面情势给基金托管人发
如理
印托
T
4-10

有净关

承金破破
基基管
动有的关。和记文其录件、档相账案关册的、保报料存表基和其管他相人关资基料金。基金托人管

收到基的传金真管为理准人。和基金托管人对授权关照负有保密任务,其内容不得向授权人、被授权人及相

对基(金二份)额基
)))



管复
券券清。

11场6)
结监失人


及根独
资管


有用51
。后
、、、、、、、交基
基基任人管

本产物期货担保金账户权益状况的买卖营业结算陈诉。经基金托管人赞成,可回收电子邮件的


简法
需经具有从事证券相干营业资格的管帐师事宜所审计后,方可披露。
和有裁方关委式的员托一会管切,人按争职照议责中,,如国各经国自际友继好经续协济忠商贸实未易、能仲勤解裁勉决委、


基基金
导致证第券十交七收据违约由行于为资的产,管资理产人托原管因人,暂其不管交理付资其产相发应生的证应券收超资额金卖,出并或依卖法出按回照购结质算押公债司券有关而

金到
复金


金金金金

票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的活动性风险处理预案。上述资

除的活人销

的信(基息一金在)托公保管开密人披义和露务基之金前管应理予人保应密按。除法按律十《法、基规基金、金基法信金》息、合基披同金露的合有同关、《规信定息进披行露信办息法披》露及,拟其公他开有披关露规
停金
购购结、
形接
归并

露所投资非果真刊行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以及总本钱和账面代价占基金资
其利》




证与寄的基过遗金程失托中补管遗办失人电的,话由确基认金收管妥理。人向存款银行提出补办申请,基金打点人应督

和托管第资二产十造一成条的实如际果损协失议。的如一两边方或均双有方违因约不情可形抗,力则不根能据履实施际本情规况定由时双,方可分根别据承不担可各抗自力应的负
上市证券、回购交
本人如

。人
所合用的买卖营业结算方法。基金打点人有责任确保实时将更新后的买卖营业敌手名单发送给基金托





大家举办指令确认致使资金

其同、、

法权着益平。等自愿、厚道名誉、充实掩护基金份额持有人正当权益的
核布
.
立份人额托和
财法同定


理行
务信息应予保密。可是,如下环境不该视为基金打点人或基金托管人违背保密任务:
担保基

金托管人待收齐相干资料并判定指令有用后从头开始执行指令。基金打点人应在公道时刻内


管机2(构.
以供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性。



邮寄地点、接洽人和接洽电话,以及存款证实书或其他有用凭据在邮寄进程中遗失后,存款余

金金

产司
金法

债基
投投
止损(失四的)扩一大方。当事人违约,另一方当事人在职责范畴内有任务实时采纳须要的法子,极力防
资理
)他
规不的金期

当当


基红分介金红上管方正义案告人通并对知报基基中金金国分托证红管监进人会行,备账双案务方。处核理定并后核依比较后《,信基息金披管露理办人法向》基的金有托关管规
信理
的定管得
额计编基设
真值责实计按



((按2由内.3.出基

金金

托法

有协金

持份责
大家

一益持信人证用的券级各,别类其)资资市产值产支支不

(基划申拨四


及及和时




期使
实人规

、、息基基金金托托管管大家对向他基人金泄份漏额基持金有运人作违和规管承理诺过收程益中或任者何承尚担未损按失法。律礼貌规
至基对金于托指管定人时。间
、、基理适金人当托和、管基合人理金不托的可措管控人施制进免的行除因检赔素查偿导,责但致任是业。但未务是能出基发明金现差管错
款协3(议.存书1)款》存中凭款规证证定传实,递存
面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。

管人收妥存管款理本息应的在《当存日款通协知议基书金》管中理规人定。

《存(款协2)议基书金》托的管格人式依范据内情由关基法金规托对管《人总与体基合金作管协理议人》共和同《商存定款。协议书》的内容举办复核,
约..
表同
值计订算立、收本益协分议配的、目信的息是披明露确及基相金互管监理督人等与相基关金事托宜管中人的之权间利在义基务金及财职产责的,保确管保、基投金资财气产作的、净安
T+1

实据立
的金证放持券式5%,有,基
由名求人


4-2
4-24
份估
住所:天

匡金交资
文间
、)过基失金或募破集产期

分资产(第管三十理)六证人条券及处时资置补产产足管生。理的人资知金晓,并如确相认关,交资易产尚管未理完人成管交理收资的产,中应用首于先融用资于回完购成的交债收券,将不作足为部
管管日理
金金管与理私家募不类得证主券动资新管增产流品动及性中受国限证资监产会的认投定资的;其他主体为买卖营业敌手开展逆回购
理理证管人

金托(由管八人基
》》应
能辨2识、
待,将利其包其用

一金



四三



((1
控.
个个
托管基



透支,若由资此产产管心理的人收过益错归且托利管用资自产有,资由金此或产按生照的中实国际证损监失会由规资定产使管用理风人险承准担备。金垫付资金交收
议表自监
增补相干资料,并给基金托管人预留须要的执行时刻,不然基金托管人对因此造成的拖延不承
大家应投负资责产向生有的关存当放事某人存追管偿在基
登少制
面关照后应在下一事变日前实时查对并以书面情势给基金打点人发出回函,声名违规缘故起因及

账户(名称6)和基账金号管,理未人划应入在指《定存账款户协的议,书由》存中款规银定行,承在担存一期切内责,任如。本基金银行账户、预留印鉴

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
助资产托管人冻结其证券账户内响应证券的书面文

本获
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
金托(管四人)限基期金纠管正理,人并发将现纠基正金结托果管报人告有中重国大证违监规会行。为,应实时陈诉中国证监会,同时关照基
人指理名
推行恰当措施后,本基金可以将其纳入投资范畴。
当基
《基金条约》和本托管协议的划定,应实时以电话、邮件或书面提醒等方法关照基金打点人限
大家12数.


金托管


大家,基金托管人在原存款凭据复印件上加盖公章并出具相干证明文件后,与存款
权同


.....................................................................................................................28
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

及行业尺度的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖营业敌手名单并约定各买卖营业敌手

基基金
结算有限责任公司或单据业务中心的代保管库,实物保管凭据由基金托管人持有。实物证券等

...........................................................................................................4


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
买发

持持有证的券资明产细支。持基证金券管总理额人、应资在产基支金持季证度券陈诉
人任
基时告
表在基
金金金)

功效至少提前一个事变日书面关照基金托管人。新名单确按时已与本次剔除的买卖营业敌手所进
起报授托

后估
率等2基、本基信金息管以理及人变负更责情选况择及代时理以本书基面金形期式货通交知易基的金期托货管经人纪。机构,并与其签署期货经纪条约,



基金(基托管五金人)合比债同照券生上托效述管后关账,基于户金账的托户开管设开人立和根、管据使理顶用国的人规民定银执行行、。中央国债挂号结算有限责任公司和银行
实时计第入十各一托条管资资产产托的管银人行完账成户托。管资产清


证和
在银行间债券市场选择敌手。基金托管人监视基金打点人是否按
。。算所股份有限公司认真挂号和存
所别分
职职
二《基)信金订息合立披同托露及管办其协法他议




交的资结



每个

具名确认。委托人或受托人与资产托管人、资产打点人签定的条约、操纵备忘录等法令文件中
金金投管资理流人通,受基限金证托券管
国国
卖及、务
金托管人留新出股、执新行债指申令购所等必网需下的公时开间发。行营业,基金打点人应于网下申购缴款日的10:00前将


以全1部2

4-23
合管




管管人,并将买卖营业单位租用协议及相干文件实时送达基金托管人,确保基金托管人申请吸取结算

本财代协产表议有基另关金有的签规重署定大的外、合,与同基
证资担价

金金金金管盈利理的人


应;放
存款营业的监视与核查,检察、复核相干协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,
停指令的执行并要求基金打点人从头发送指令。基金托管人有官僚求基金打点人提供相干交

于托管资产,且资产打点人不包袱当何相干用度。

的合间固

产人
卖、证券经纪机构选择的法则执行。


行披
真真件与过后送达的条约原件纷歧致所造成的效果,由基金管
金托2管.人因。营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的划定,由基金打点

减产



管人基执基行金金基管管金理理管大家理在发人输送的用的指基指令金令、财包揽产括六理时电、基向子指金基指令名金令的下托和发的管纸送资人质、金发指确往送令认来资。及等金执有划行关拨事及项其。他金钱付款指令,基金托


责份人、
时人

信产份
不具有基金托管人资格的统一贸易银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不


基以
人应(实时五提)本醒基
基金条约为准。
大家
他对事件业金
产基
额询证函,存款分支机构及其上级行应予共同。(5)基金打点人应在《存款协议书》中划定,
市市等



金金户足托净够管应的人
管发

规向(

金合(本统一协的)议规托双定管方有协当任议事何的人冲十变经突六更协。、程商基托序一金管致托协,管议可协的以议变对的更协变、议更终进应止行报与修中基改国金。证修财监改产会后的备的清案新算。协议,其内容不得与基
款款划时往间。基金清理账户。




限于投管资理畅通应受至限少证于券首的次投执资额投度资和指投令资之比前例两控个制工情作况日。将上述资料书面发至基金托管人,
前应定
知知书书面正本内容与基金托管人收到的传真纷歧致的,以基金托管人收到的


证券挂号结算机构将资产打点人应收证券划付到资产打点人证券账户的,资产托管人该当对


则设不可基同运金基
据基金年
4-38
规管
全,资额与指清投令算资相、有同净关。额的交付收款”、赎的回原和则分,每红
其其
基的人
证券相干营业资格的管帐师事宜所举办验资,
基基金
理人应予以起劲帮忙。结算备付金、结算担保金等的收取凭证中国证券挂号结算


限金人
规算人及

日日终2(.








的的佣金等予以披露,并将该等环境及基金买卖营业单位号、佣金
4-26
金)6持)

或宜



基基基金


金不
基基金
行处
理基金务
原,3



管打点
打点人采纳法子举办催收,由此造成基金丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金的
))有

算见管
管查
的的按
变式


费12


文件若(

管管管大家对对基基金金管托理管大家的的
应。

属结算
金金人管应理对人传应递将的每申个购开、赎放回日、的
托规因因


丧失3等、
人该当(基保一金规)管档理金的案人托保应限存生涯务管基活金保财的产记期管十理、不三业、册于务基、活金5



责为议任决的方




法基系
收公

管管露理
结算,并包袱全部丧失。对本基金因投资畅通受限证券导致的活动性风险,基金托管人不包袱
证券、资金交收处理赏罚。
金金产

记应半



置魅占基

同经
担接受何情势的责任。在正常营业受理渠道和指令划定的时刻内,因基金托管人原



对的关照以及向中国证监会的陈诉任务后,即视为完全推行了其投资监视职责。对


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
,得


原当
易资的票日品投投日种资资终的限比在投制例扣资为为除

金金市主公动司投股资票于停流牌动、性基受金限规资
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

。律


定本。基金工业不得用于以下投资可能勾当:
金低
相干结第算七备条付金资账产户托、管证人券按交照收结账算户公以司及的按规照定结,算以公资司产相托关管业人务自规身命名应义开向立结的算其公他司结申算请账开户立,
金金资


处投产
投账
资产托管人相干结算备付金账户送还融资回购到期购回款的质押券,若资产打点人债券回购



注册成本人民币252.20亿元
每季基末金后管5

文件中披露股指期货买卖营业环境,包罗投资政策、持
由基9金.管资理金人指承令担,托管人不包袱垫款任务。资金除资


交文


金金与托独管立人现实
管管式理
的不本同协一二基三

理小我私人工应作在日《内存向款基协金议托书管》人中指划定
算,
三金《
管投
允应承
于于于给期场基货内金出业托入务管金,人业首。务次,进基行金场管内理交人易应前于基交金易管日理期人货应出与入基金金截托止管时人世确前认已2
管管其理

方法作为应急备份方法传输当日买卖营业结算数据。
。。有金充托足管资人金在的行情政况上

4-19
证证场券

公存经的
基基基券金

其准
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡
基金基
交投金股
成产

在本1)扣根基除金基股各金指类的期品投货种资合的组约奉承需资比缴比例纳例为的、:交投本易资基保限金证制股金为票后:投,资现占金基或金到资期产日的在比一例年为期0%以-9内5%的;政每府个债交


T+1T
基值
值资




法》等有关法令礼貌,以及国度有关账户打点、利率付出结算等的各项划定。


取取存金入额结及算其


大家人划在款下指达指令,令时基,金应托管给人基应金托按照管指人留令出及必时将需分的划红款


金金金的托
、、或当要基素金不托全管导人致认无为法所执接行收等指情令形为。错误指
金金金业收务付的。托需管要账。基户金名托称



及基行、
资的总手金打点值应起劲,新托人
值的250%;所持有总的资
)循清规人谁算定原过结时因错果限导谁,内致赔按,的偿与照

管打点公司、保


披可

因造基成金未托能管及人时根或据正本确协执议行相合关礼貌合定规履的行指形令式而审导核致职基责金,财如产果受基损金的管,理基人金的托指管令人存应在承事担实相上应

))

与基金托管人协商同等的
金金金打点

五理
集集金期

的,金款纵者
人者


基基基下金
理代财人理产应证投设券资计、权选期利择货而代买应理七卖承证、的担
收履约包管物。资产打点人未能定时指定的,资产托管人依法自行确定相干证券作为交收履约

违司产
..基
的的人中清及默算基格交金式割牵制。理作人发显送以示


基金打点人与基金托管人凭证《基九金、合基同金》收的益约分定配处理赏罚基金收益分派。
所造对成的基损金失管由理人在管没理有充承足担资。金因的基情金况管下理向人基缘故起因托造管成人的发传出输的不指及令时致、使未资能金留未出能足及够时执清行算时

原开的自




金金
股东对代码于设银置行后间方业可务进,行基。金打点人应于买卖营业日15:00前将银行间交单及相干划款指令发送


关照基
有规销销


案应协签的及助署
理理理人的违法、违规以及违背《基金合
算管,原
管发成
八的际基
式证券投资基金托管协议



算。处进
完成最第第终五六一不条条因可资
基基账有金

管或解解
定的(

文:关
指令对
的合
月月
..制基

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
托托管人承认的方法确认后,


金金未能实时清理或买卖营业失败所造成的丧失由

、%开

四五
金金金及收
而造正成常数情据况延下迟当发日送交的,易基结金算管报理告人的应发及送时

券担他管定幕

大家示应所本选责产成择品的其成期选交货择结公的果司期的负货交责公易办司结理通算委过报托深告资证及产通参的向照期基市货金场交托监易管控的

金条约关于股票投比例的有关约定;



日期并关照基
产协、


人议仲决
基金存放到期或提前兑付的资金应所有划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明
未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权关照等气象,基金托管人不包袱因执行有关指令或

的的,基金打点人应按照法令礼貌的划定及《基金条约》
券管金



局限的10%;

持有(人一的)利基益金造管成理损人害职的责行十终为四止,、后并基,与仍金新应管任妥理基善人金保和管管基理基金人金托或管

全,(基

式或基其金他管基理金人管撤理换人被和授基权金人托或管改人变认被可授的权方人式的向权基限金,托必管须人提发前出至加少盖一基个金交管易理日人,公使司用公传真章方的
。。托管的资产在证券买卖营业所市场告竣的切合多边
法定代表人:李建红
记中定结国期算证但有监锁限会定责批期任准不公的明司非确或公的银开证行发券间行。市证


品种。第二十三条本划定有用时代,若因法令礼貌、结算公司营业法则产生变革导致本划定
金划((投






,安制编


打点:人应前按补照足《金托额管,协确议保》资或产操托作管备人忘及录时中完约成定清的算时交点收补。足对金于额创,新未产有品约,定补的足,金应额于的时点日可
告时人理


基保

露露合内同容生主效要公包告括、基基金金招资募产说净明值书、、基基金金合份同额、净托值管、协基议金、份基额金累份计额净发值售、公基告金、
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
基基金

理理人
大家
七、
基基基金
以或的合


划定,应实时关照基
基有


法基

理人包袱,但基金托管人未按条约约定尽情势考核任务执行指令而造成丧失的气象除外。
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
际托
公托布管。人复
债、央行单据、金融债、企颐魅债、公司债、果真刊行的次级债、处所当局债券、
含到期日在一年以内的当局债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

原撤撤
由基4金.管基理金人托负管责人。以金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付账
权等等

(财托三)基人

结证金金
的款435



议一当,

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
产生改观,打点人应实时书面关照存款行,网上博彩排名,书面关照应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机
利理
其他报投告资期者内的出权现益,单基一金投管资理者人持至有少基应金当份在额基比金例定达期到报或告者“超影过响基投金资总者份决额策2的0%其的他情重形要,信为息保”障

号会

额理基有


投投资
投资(比一例

地行管管
大家


结监算
理理
因争方败议本当诉协提事方议交人承而中应担产国恪。十生国守

资资料应包罗但不

之核

金金托管人
任担一
债未有登经锁
管保关号
与金基
基基

金金托管人,到账日应收款没有达到基金资金账户的,基金托管人应实时关照基金
人。
保和件有并

相助(协1议)》基、《金存投款资协于议银书行》存等款,时以,基基金金的管名理义人在应存当款依银据行基总金行管或理授人权与分存行款指银定行的签分订支的机《构总开体立
补,办基存金款管凭理证人,应并与按基以金上托(管1人



金关




原评
礼貌或结算公司营业法则还有划定,或本划定还有约定外,违约方应包袱因其违约举动给对方

金金
的的的
而涉及的3


称称管应工钱和“基天金弘管优理质


金至编
政等)

应担保上述信息的真实、完备,并应至少于拟执行投资指令前两个事变日将上述信息书面发至
之盖协协
金因管七故理)意人更或的换过合被失法授致指权使令人基对的金基程、序金基财金产管造理成人的的损利失益不受承到担损赔害偿而责负任赔。偿责任外,基金托管人对执

合基业同金务》合监明同督确》和约的审定约查基定金,投对资基证金券投选资择范标围准、

发送4有.关登数记据机,构如应因通各过种与原基因金,管该理系人统建无立法的正系常统发发送送,有双关方数可据协,商由解基决金处打点理方人式向。基
基金打点人:天弘基金打点有限公司

理责


知对方。
4-40
产理
向处

序律下
净制制金置
资金第清十算条数据资和产证托券管清人算于数交据易以清及算非日交(易清日算)数,据根,据分结别算用公以司计按算照资证产券管交理易人成管交理结资果产计资算的金
结人九
)并基正金式管签理署人托在管向协中议国。证托禁锢会协申议请以发售基金份额注时册提的交文的本托为管正协式议文草本案,应经托管协
.....................................................................................................................29




托托进管

争与
打点3(。.法七律)法基规金等财有产关投规资定的对有相干关有账价户凭的证开等立的和保管打点还有划定的,从其划定治理。

((



中得




资产托管人、资产打点人签定的条约、操纵备忘录等法令文件中有相干内容的,视为确认)。
基件

。。指”令发以出获的得指
基基的金
员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均
责事金
出证
构应实时就改观事项向基金打点人、基金托管人出具正式书面确认书。改观关照的送达方法同
和份管基额人金。,基托不
公产司及
十十九、
基金营业执行核查,包罗但不限于:对基金打点人发出的书面提醒,基
证金基


半年度陈诉和年度陈诉中将所选证券策划机构的有关环境、基金通过该证券策划机构交易证

之:

金金托管人
理人向资产托管人出具的书面文件应经资产打点人委托人或受托人确认。委托人或受托人与
》,、《据应
管管
(34管的
的有
一二偿


间产边


基基
证监(

4-33
人录
人与存款银行确认存款凭据收到并于到期日兑付存款本息事件。


基定金如金。托果管在管法理上人律人述对法应期基规当间金及自内的监基,投管金本资政合的基策同金监等生的督对效投与基日资检金起范查合围自同6、基约个投金定月资合的内策同投使生略资基应效


(3基基基通.

...一
管基管

益。资产打点人未能补足的,资产托管人依法按照结算公司相干营业法则举办处理赏罚,由此发生

金金托
、、
表人
金资金托账管户,按基
4-44

个对

应金
后,2可.
持得持证证超券券过的的基比比金例例资,,产不不净得得值超超的过过20该基%资金;产资支产持净证值券的
金给金
分资分
支证
司接合产产
金金

计较高

定的基

基基基基

有关5基6

政用关
 
申申金购
指送送指达令
管管传真一份
持人金人
家间值金
T





包行过式的基括

交买卖营业



天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

金金效的
照照执全

交收违约,结算公司依法对证押券举办处理,但须实时书面关照资产打点人。资产打点人应就
对基金投资银行存款的买卖营业敌手是否切合有关划定举办监视。对付不切合划定的银行存款,基
,料和

议效期当双

露在
创立时刻:2004年11月8日
适适
名有人
,,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的2

算表十
有个资月产内支予
基基

承的
于简直确认15认该:0:指0

生管
行本3基.金基业金务证以券外账的户活的动开。立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产的
令,3基.金指管令理的人执不可:得基否金认托其管效人力确。认收到基金打点人发送的指令后,应对指令举办情势检察,
净处
监视。如基金托管人过后发明基金理人没有凭证事先约定的买卖营业敌手举办买卖营业时,基金托管
不产在
任额基贷操或
基金托管人的赞成,并按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并


银行管电理子人指客令户包端括录基入金管电理子人指发令送)、的自电动子产指生令的(电采子用指电令子(报网文上传托送管的银电行子托指管令人、端网根上据托预管
司门标


资资模产
知的(违规九)事项基金未能打点在限人有期内任务纠配正合的和,协基助金基托金管托人管应人报依告照中法国律证法监规会、。《基金条约》和本托管协


清理结资第果产十,托二完管条成人于资

失不与

制基到
金交有
基以令

。。

原果
平的托托
生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

期期法满间》或募、《基集运金的作停资办止金法募应》集开等时立有,“关募基规集金定的募后基集,金专基份户金额”管。总理该额人账、应基户将金由属募基于集金基金管金额理财、人产基开的金立全份并部额管资持理金有。

任双争
可以(12

数据。买卖营业单位担保金由被选中证券策划机构交付。基金打点人应按照有关划定,在基

)))定法禁律止法基规金和管基理金人合、同基禁金止托的管其人他从行事为的,其以他及行依为照。法令、行政礼貌有关划定,由中国


无无
日起15个事变日内完成基金季度陈诉的体例及复核;在上半年竣事之日起60
《以目证下的券简和投称原资“则《基基金金信法息》披”露)、管《理公办开法募》集(证以
务托
五六指基
账证人户名户券在的的
款银行举办监视。基金投资银行按期存款的
基基

府;本


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

任,按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券挂号结算打点
金证
金金管净理资人产应的在比基例金和年报陈诉及期半内年所报有中的披资露产其支持

后的

而造2成的基损金失管等理;人因为凭证《基金条约》划定的投资原则而利用或不可使其投资权而造成的
基基
基基金

基基金
继继



有人利五益的违前约提行下为,基虽金已管发理生人,但和本基托金管托协管议人能应够当继
支符期
司此


准准代设
款款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭据复印件并与


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
4-28
基无无
任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净

行七者
清理差第错十的三,条责任为由确资保产资管产理托人管承人担与。结算公司的正常交收,不影响资产托管人全部托管资产


.

利基息金损管失理影人响须估加值强等内涉部及风到险基控金制流制动度性的方建面设的

合核。
大与合本同基文金本账后务,处应理及、时资将金合划同拨文等本有正关本的送合达同基、金协托议管传人真处至。基金托管
险,规资范产结托算管行工钱和,资进产一管步理明人确为资附确产件保托:证管托券人管交与银易其行资代证金理券结结资算算金业客结务户算何在规全证定、券高交效易运资行金,结有用算防业范务结中算的风责



日遵在理


至及效基


4-29


金金金0.)份管资00基额理产01金净人净
(具三四有)
见务基产金移条约交值和的续基相。关基资约金产定净。人。给以共同并与任基金管或临
人作各当基为可自承金
大家券人

))
会九规)
水平(对由三)此一造方成当的事直人接违损约失,分给别另承一担方相等应事的人责或任基。金工业造成丧失的,应就直接丧失举办抵偿,

4-11

电话方法或其他基金打点人和基
向司负将


交买卖营业
存存款
基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人通



管等
自动(作废3)。账目查对

日章议议
)基)交管基金基易理金管金结人打点投算和理人资报基人负证告金应责券的头仇向跋文管成数的载人其清据事在选发算项委择送交的出托方收期现财追安货与产偿排公实场,司际内



收到关照后应实时查对并更正;如相干买卖营业已见效,则应关照基金打点人在10个事变日内纠
模变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人



基基金

头与依管寸资据理
行行股间票同公业司市本场次进刊行行债股券票回的购总的量资;金余额不得高出基金资产净值的
限期本锁定基期金的可可以投资证经券中,国不证包监括会由批于准发的布非重公大开消发息行或证其券他,原且因限而于临由时中停国牌证的券证登券记、结已算发有行限未
))因资产托管人操纵失误等资产托管
、估职
得超有过关5%法。律礼貌或禁锢部分拟定或修改新的按期存款投资政策,基金打点人推行恰当措施



供相干数据资料和制度等。
的的动市等值基合金计管不理得人超之过外该的基因金素资致产使净基值金的不1符5%合;该因比证
基基金




天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
及日的值
基基金

息披露和监视基金投资运作等举动。
的现实丧失由资产打点人包袱,收益归托管资产全部。
时估债、
立国
金金人内算金资需容清金向、算账发基账户金送户需托、”双管接间方人收的按下和资约达确金定指认结方令方算式。式遵对等循账与

大家人应
会管券
基因
。赔方、


收原产算
(称规、“

转转》的换



行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金条约、
款凭存证”款),资该金存只款能凭据放为于基存金款银行确总认行或或到者期其提授款权的分有行效指凭定证的,分且支对机应构每。笔基存金款管仅理强人开应具在唯《一
打点清
))))





中披基
方四五式)
对对对发送于
而而
证和账和结
基资
产到,达应基由金基资金金管账理户人的负,责基与金有托关管当人事应人及确时定通到知账日期管

位复资金
交金


管人不包袱垫款任务。天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

4-25


序金值会

任务。天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
金托的值保
供受到第不二可十抗二力条影响本的规证定明适,用并于采现取在适及当以措后施由防资止产损管失理的人扩管大理。、资产托管人托管的全部营业

是以的
、、基
资资其他品种,基金打点人在
约有
资销公




管基



设设表立
露。
件(对付企业年金基金等涉及资产托管人、资产打点人及委托人或受托人的托管资产,资产管
人基
金金投资银行存款不能满意基金正常结算营业、因所有提前支取或部门提前支取
中中

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
购指4令.
有他止基销
《基金法》及其他有关法令礼貌或禁锢部分打消上述限定的,推行恰当措施后,基金不受上述
发基基
管管人

.........................................................................................42

险公司第、二保条险资资产产管打点理公人司管等理投并资由管资理产机托构管人。
国出
五、金基总金

((
券交证的
管管监人

管协议的划定举办处分的除外。
销事卖基反事
收营业。
理理的人


按人

相干营业法则,资产打点人和资产托管人就参加中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称


法批

送至基金托管人,并电话确认数据吸取状况。若期货公司的期货数据有误,从头向管
资资交产
义金

10%789;)

凭据2款)复凭

货基

66

;备



基基金
的的置基





合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或禁锢机构往后允

基基整金
日凭证资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额,以此确定
金金金不管持管低理有理于人一人基管家管金理正义资的司的产全发全
证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算营业相干的托营业资格的
理理显人


颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办审


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
或基遇
根、基和
露。由
产资,金或8
人金期





错错理误,人基的和金,基管由此金理托造人管和成人基


三四、
按按
册编应、
和证券的应收或应付净额,形成资产打点人当日买卖营业清理功效。资产托管人应实时、高效、安
核理管

理制

础二金国
金金管
买易券义
基基露金
构二括报金




。。,存款凭据在邮寄进程中遗失的,存款银行该当即
本本


市场买卖营业敌手名单举办交
人财人
基基理、结基金

一二、


务务
的,基金打点人应事先或按期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金现实投资


金金

管管人收到的传真纷歧致的,以基金托管人

司之资多
持证1券1)期本间基,如金果应其投信资用于等信级用下级降别、评不级再为符BB合B

收申
基基
(((

理人应向资产托管人出具赞成结算公司协
基金打点人期限更正。

行行的本,协在议最。若大基限金度管地理保人护或基基金金份托额管持

易易日敌手内与的

管打点二人)基计金算管的理基人金发资现产基净金值托和管基人金
有人合(法三权)由益第的三原方则过,错由导双致方的协交商收处违理约,损并失由,双按方照共最同大承程担度向保第护三资方产追管偿理的人责管任理。托管资产持
,可结

%期
,管
基产
券投(本
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
存续时代一连策划
、产财
金打点人关照期货公司出金后,再发送指令给基金托管人,由基金托管人依据基金打点人提供
金规内
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

大家与

日内完成半年度陈诉的体例及复核;在每年竣事之日起90日内完成基金年度陈诉的体例


算后,对付交收日也许产生透支的环境,应实时与
《合的情会
((


规情

结理

有额

因法

成成令证发书送和至权基限金设托置管后人方;可对进于
定披定管


T+1
((
用披分值持露
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
打点人予以发布。和基金托管人应起劲共同、相互监视,担保其推行凭证法定方法和限时披露的


令人称






有价凭据的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人的指令治理。基金托管人对由上述存放



(二)基金托管人(也可称资产托管人)
理人,基金托管人不包袱责任;如系基金打点人的缘故起因造成,责任由基金打点人包袱,基金托






知.

、、澄清通告、
金信
条险


基约,况应的
应应计的

基基理金
、、、、、、、禁托违争管止约

造资
置魅占净资产比例巨细排序的前10名资产支证券明细。


等间


的的方法向基金托管人发出启用函。启用函应注明启用的营业范例、启

:::一连策划
.................................................................................34........................................................................................................................35

人编由收金
先设定的营业法则自动发生的电子指令)。基金打点人在启用电子指令前应行使传真或其他
公部资因

)同本托等协管法议协律一议效式自力三生。份效,之协日议起双对方托各管持协一议份当,事由人基具金有管同理等人的根法据律需约要束上力报。禁锢机构一份,
用日(期等一。)启基用金函管应理加人盖对基发金送指打点令人
管人,不然由此造成的丧失应由基金打点人包袱。基金打点人应严酷照买卖营业敌手名单的范畴
息时
配合查明缘故起因,举办调解,调解以国度有关划定为准。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当颠末

办理因买卖营业敌手不推行条约而造成的纠纷及丧失。若未履约的买卖营业敌手在基金打点人确定的
姑且陈诉、

造成丧失的,该当对资产打点人打点资产及资产打点人蒙受的现实丧失包袱抵偿责任。资产托
4-41
基基证托金
管记
券的举动。如发明违背了《基金条约》、《托管协议》以及其他相干法令礼貌的有关



基基的


季.度报结表束复
,,于授权关照载明见效时刻生
.理指管令人
并通
名名
管管
4-9
金生
易易中的质押券等畅通受限证券。
))波本
基基金
金,
工本予(
基基开金

管帐(基
同有

金金


行行考核。基金托管人应在收到上述资料后两个事变日内,以书


理协易解
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
)基管金订理

银行(账户2)。基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和行使。
易易。在基金存续时代基金打点人可以调解买卖营业敌手名单,但应将调解
与结第第
产。
丧失负抵偿责任。
的的正本送交基
的责任,但如碰着不行抗力的环境除外。
;不不




联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先原则,防御利
本协基议金或托其管他人有发关现法基律金法管规理的人规发定送时的,应指暂令缓有执可行能指违令反《,基并金实时法》通、《知运基作金办管法理》人、《,基基金金合管同理》、人
《托(1管银三行)证基份券金额资申

金人合

复管金


关资


改观的,本基金可响应调解榨取举动和投资比例限定划定,不需经基金份额持有人大会审议。
其流本动性基风金险持分续析运等作。进程中,该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境及
本划定举办响应的修改和增补。

基基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清事变,基金
管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金打点人在10个
基7其

切实(推行1)托基管金职管责理。人认真节制名誉风险。名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银行
虽投由然资于已人基经损金采失管取,基理必金人要管、
合的


的划定执行。
、、中期单据、可








司门产造
理人资(金一交)收资违产约管,理资人产应托在管不人晚依于法结按算以公下司方规式定处的


管的基义

通信4故、障不、可电抗力力故。障、计较机病毒进攻及其余不测事情,所导致的丧失等。


人的须告

效字金备
六知财金金金)
件管
2管托
管管收发人基出收金,到则管的正理指本人令由指传基令真金的件管工钱理员准人,。保应管提,前基通金知托基管金人管保理管人指。令传真件。当两者
金金进托
;定
资格的统一贸易银行的银行存款、同业存

险险因。基金打点职员工职务举动导致基
系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭据的,由存款银行分支机构指定管帐主管

涉或
托基
收收取
风险、基
止的符日行奉承起为资基开
证证

从法管重



应按存定基期管业保。动存录限账少1报年表他资。金理和托管都

金后已
内复原并纠正,或就基金打点人的疑义举办表明或举证;基金托管人应起劲共同提供相干资料
在管视发工钱的送指

基基三)金

基基金

核换
购时指)资款,令资金项基的金账到金格净户达管式额与“基
准确(到
3(1。2..







于范证围券为:选本择基标金准的
会外



向基5金.托如管基人金发管送理的人数委据托,其双他机方各构自办按理有本关基规金定的保登存记。营业,应担保上述相干事件定时举办。否
金)基管金理管人理/基人金和托基管金人托发管生人变应更按,各未自变职更责的完一整方保有存义原务始协凭助证变、更记后账的凭接证任、人基接金收账相册应、

与其
代价与有价证券市值之和,不得高出基金资产净值的95%,个中,有价证券指股票、债券(不


算买卖营业产

4-16
投以资上标(含准B,B
金法保


基基。生金
际完则


在在

约。理务

书面改观关照,同时电话关照管人。被授权人改观关照经基金打点人与基金托管人以
论产基门册保
国人

4-13





和组金始


基)议
于的




事金
令令基后,金与基托基金管金托人托管。管对大家于不进依保行照证“电当授话日权确出通认款知。
协金

基。
复调

议行协解
人依本除据协本基议协金附议合件有同构明、成确有本定关协义法议外律不,法可本规分协等割议规的的定组用协成语商部定办分义理。适。用基金条约的约定。本协议未尽事件,当事
时时通间知应基在金交托易管日人当,日并的在1恢7:复0后0告之知前期。货因公交司易立所即原发因







议成生

、、

关操纵职员以外任何人泄漏,但法令礼貌划定或有权构造还有要求的除外。

行的网银
4-4
办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
息基,金包投括资但流不通限受于限拟证发券行前证,券基主金体管的理中人国应证向监基会金批托准管文人件提、供发符行合证法券律数法量规、要发求行的价有格关、
对为大家
金当

((((1
分人关
务他,,
T

全地完成托管资产的证券买卖营业资金清理交收,对付结算公司已退还各托管资产的交收资金应
发发送
经据
报按
基基金
证券刊行打点步伐》类型的非果真刊行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰必然
。。未由此经

转时
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
机构及托管以外机构现实有用节制的有价凭据不负包管管责任。

备,产及

管管

调管清算投人资负组责
财、
更正(限期三),基并金保托证管在人规有界说期务限配内合及


承从买向


))务管别
,金基
产产收管


的制将证


日果或、
因个存月款的银定行期未存寄款送,存对款账银单行造应成于的
知”)授,指权定通指知令的的内被容授:权基人金员管及理被人授应权事印先鉴向,基授金权托通管知人的提内供容书包面括授被授权权通人知的(名以单下、称签“章授样权本通、
定进1行非信因息基披金露管外理,人基和金基管金理托人管和人基的金原托因管导人致对保基密金信运息作被中披产露生、的泄信露息或以公及开从;对方得到的业
方法确认后,于授权关照载明的见效时刻见效。基金理人在从此三个事变日内将授权关照的
本协议双要领定代表人或授权二代十表一人、签托章管、协签议订的地签、订签署日
人因推行本协议而被告状,另一方应提供公道的须要支持。

本坏
投可
凭并邮
整托金后,管财
十十十十十十十十五六八
的和损财


整2)本





本着盛大、勤勉尽责的原则举办中期单据的投资营业,并应切正当令礼貌及禁锢机构的相干规

任何责任。


成中
代管
传传真
前一其金(



禁金当之
同基

基金存托管款人银指行定应联配系合人基。金托管人对存款凭据的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

有关1问.题此的处通的知流》通等受有限关证监券管与规上定文。所述的活动性受限资产并不完全同等,包罗由《上市公司
算算有限责任公司
大家催对收因,为基
定金
并加(1盖预四基留)金印基管鉴金理及管人被剃头授人送权发错人送误签错指误章令后指的传令情真的形给情包基形括金和托处打点发人程送,序人并员电无话权通或知超基越金权托限管发人送。指令,指令不

定正其托内
转换债券(含疏散买卖营业可转债的纯债部门)、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行
性算照负错附责误件。
法现金
4-15
托估托定建基




理人7采.取基
项下披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革环境及本基金的

管码资遵
公务金金





((监12控)



然后再向相干买卖营业敌手追偿。基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约推行环境举办
基基基金
产需设配
约;管
报其应
履持但



((
的的管
的的
当财
存存单占基金资产净值的比例合计不得高出20%,投资于



)))
要包罗打点人要叱责部提前支取、部门提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的
奉承合。资比同组例的合符约比合定例基。限金制合进偕行的



,当当规

金免
创立时刻:1987年4月8日
管管令人将提托供管的账方户式净查应询付结额果在;交当收存日在及资时金划账往户基净金应清付算额账时户,,

券市1

或无
会资
理人包袱,不包袱当何责任。

4-8


基金打点人包袱责任。

申的人
暂他
册人要有
十关
金、

4-20
,)
司金

4-14

托管人之间的权力任务相关,特制订本托管协议;
T
义的
暂基
户,并代表所托管的基
有基收
于基




凭证鉴相于关天法弘律基法金规管的理规有定限具公备司担系任一基家金依管照理中人国的法资律格合和法能成力立,并拟有募效集存发续行的天有弘限优责质任成公长司企,业


当当制的
规基
名若三基以基)金上金基托中募金管国集资人注期金以册限账本会届户基计满的金,师开的未扬名签能字和义达方管在到为理其基有营金效业合。机同构生开效立的基前提的,资由金基账金户管(理也人可按规为定“办托理管退账款户等”),
因人)

托照保
基基报理独


基基措金
外证动及的
..的二基命)金令管、理决人定和所的基做内金出容托的管信人息为披遵露守或和公服开从。法院讯断或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
基为基

准结调人后
关责任资由产资托产管管人理可人向承结担算。公司申请,由结算公司帮忙将相干交收履约包管物予以冻结,资产管

账系当统进结行算出银入行金银操期作转。账体系呈现妨碍等其他紧张环境时,基金打点人可以行使非银期转账
)公基
有的管的
行基除(
,五相
义金之
同投
基基合金
中开证开户


基的

元资值
投资5业.务若,中涉国及证相监关会账或户其的他开监立管、机使构用在的本,托按管有协关议规拟订立开日立之、后使允用许并基管金理从;事若其无他相投关资规品定种,的则


金定

天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
基基督
公司的第最八低条结算根备据付结金算、公交司收业价务差规保则证,金资及产结托算管保人证依金法等向担资保产资管金理,人该管类理资资金产的收
人件

托债券投资风险,预先书面奉告资产打点人委托人或受托人,并由资产打点人委托人或受托人
,人

托托托的的财
二级清理交收。
基基金
金金财托产管的人损以失外。机构的基
理理。人



监监

算公司(申二请)解资除产对管相理关人证于券的冻日结在;结否算则公,司资规产定管时理间人前应补配足合相资应产资托金管的人,对资冻产结托证管券人予可以
大家
三四财金分
从其3规.
管文规
基基照金
项理

合对

理送功人至接

托基托
银下行行规存定款款:的不比受例上,不述得比超例过限基制金;本资基产金净投值资的于3具0%有,基但金投托资管于人有
基金托管人:招商银行股份有限公司


的约定,确定切合前提的全部存款银行的名单,并实时提供应基金托管人,基金托管人应据以
基金理人。基金托管人正确执行基金打点人发送的有用指令,基金工业产生丧失的,基
合基发

基金份

合本

算求赔产


天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
议金
需露的人



公基
报共
的)、关目《的规公定开制募订集。开放式证券投资基金活动性风险打点划定》等有关法


份基在
约最

大家公员司的公书章面。授权
资资股产票不市得值超和过买基入金、净卖出股指1期40货%;合约代价,合计(轧差计较)该当切合基
在保
4-5
七九
同理
其他事件按照法令礼貌、《基金条约》的相干划定执行,若无明晰划定,可参照有关证券买

4-39



间编人在

库,或基存金入财中产央投国资债的登有记关坚贞算物有证限券责等任有官价司凭、证银按行约间定市由场基清金算托所管股人份存有放限于公基司金、托中管国人证的券保登管记
本、基
进排,制

..二基
管表人

件,未对经于双无要领协取商得一二致份,以合上同的原正件本不的得,转基移金管基理金人管应理向人基向金基托金管托人管提人供提加供盖的公合章同的传合真同件传与真基
符反害列监
协协事据目次
基基

值致基


项所述错误,基金托管人不得无端拒绝或耽搁执行,不然应就基金或基金打点人由此发生的

托人





所力
议份
。。




追的
金金保管财打点产人有代关表的基重金大签合署同的
定有合


行基的
基基场金


中信会金
纷歧基指

4-46
出情在况和指入令金未到执账行情的况前。提下,若基金打点人取消指令,基金打点人应在原指令上注明“作废”

.............................................................................26
回回定和、转
))
公条条


基基金


结要责资



大家付资提额金时,供导的,致如方基


立立人机
金金金费
大条约的保管限期为基金条约终止后不少于15年。
易管

另其禁、承

(以下除简非称另“有基约金定合,同《”天)弘中优定质义成的长术企语业在精用选于灵本活托配管置协混议适时型应发具起有式相证同券的投含资义基,金若基有金抵合触同应》以
生双托托

提倡为式证明券确投资质弘基优金质的成基长金企托业管精人选;机动设置殽杂型提倡式证券投资基金的基金打点人和基金
金指令发送至基金托管人。
起以自的

工双核表

4-21
理理
致金八令时九托若

基务管财托基
损成,

情管

金金金托管人
被基
建时重立将
划入基金托管工钱基金开立的基金资金账户同时在规按时刻内,基金打点人应礼聘具有从事
邮政编码:518040
金他


拒绝执行有关指令而给基金打点人或基金资产或任何第三方带来的丧失,所有责任由基金管

二协

约职
的的传送
基限本
所提基供金的托账管户人开和户基材金料管的理真人实应性当和在有开效户性过,程且中在相



金复致
基基金
同的监基
务结理未
束何方力

基基持金
令令时,应实时与基金打点人举办电话确认,暂
基基双力金

是否1符.
法大家
用财金
人持。管额


他易
约产
金对

下、财向务基上金不托独管立人,发其出高投级资管指理令人和员付和款其指他令从,或业违人
。基
许许基

4-43
个述基金


的他

净部行部

完小成时交将易期单货元出和入


机《散散

大家理通过的基划金款托指管




资产打点人包袱违约责任;如因资产托管人缘故起因造成对结算公司交收违约的,响应效果由资产

理人承(

益斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正价值执行。相干买卖营业必需事先获得
)核的对方各式项快银递行或存上款门投交资付余至额托及管应人计,利原息存。款凭据
市价
策划范畴:


存该10放
金金表人立

的的转申换购开、
合合后全
经从数其基,金规基定托金管。份人额复净核值,的按计规算定,
基按
金金金当管资理存金人
尽责当地履协行议基受金中合华同人和民本共托和管王法协议律规(定不的寄义港务澳,台维立护法基
定定双


法令鉴礼貌于的天规弘定基具金备管担理任有基限金公托司管拟人担的任资天格弘和优能质力成;长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投


生金
间市场清理所股份有限公司的有关划定,以基金的名义在银行间市场挂号结算机构开立债券
基档、案


投但托或
;中人提


基处

金打点人留存原件纷歧致的,以传真件为准。





额简直认及兑付步伐等。
券形

违同
,,总算
承包袱
金金;有理因管

、、、托其管他协事议项的效力.............................................................................................................39........................................................................................................................40.........................................................................................................41


托托托打点管
和交1易.指权令限的内发依送照:授基权金通管知理的人授应权按用照传相真关方程序律或法其规他以基及金本托协管议人的和规基定金,管在理其人合认法可的的经方营权式限向
监;保




批批定准
额度调解凭证结算公司法则以及资产打点人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。

市理

、人利
放基内
每值,产是个是小净指估指
数值估值基
股)
值度托



职责、风险节制法子和监察审核制度,切实防御有关风险。基金托管人认真对本基金银行按期
存印证

金金



))
公司多边净额结算营业,资产打点人该当凭证资产托管人提供的清理功效,定时推行交收任务,
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
行但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算,但不得再产生新的买卖营业。如基金打点人按照市
4-34
的基




人清过错的,资产托管人应予以矫正并抵偿托管资产及资产打点人现实丧失;若经核实,确
备付金第)九、条结算资保产证托金管等人资收金到利结息算后公,司于按收照息与当结日算向银资行产商管定理利人率管计理付资的产结支算付备。付金(含最低
责责
基基

管人存会的更
违则管业


《《行。

大家算
他他)

户有足第够十的四资条金可若完资成产与管结理算人公管经理于资交产收资日金(账户日
4-3


付文
应资予产以托配管合人:书面指定托



人金托。

、致
清管
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
额金担基

付不

基理金人管负理责人选和择被代选理中本的基证金券证经券营买机卖构的签证订券交经易营单机元构租,用使协用议其,交基易金单管元理作工钱应基提金前的通交知易单位托。



住所:






资产打点人雷同。

金金施托
时委托
4-30

产的司
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
规息规托

本本
之之人日
大家违背《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》、本协议或其他有关法令礼貌的划定
大家根应据当法在律中法国规证应监由会基规金定托的管时人世公内开,披将露应的予信披息露,的基基金金托信管息人通在过指中定国媒证介监公会开指披

1.基金资产净值天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议
...................................................................................5
证中
。方
产规净或值中的国证5%监,会其变中更,前投述资现品金种不的包投括资结比算例备限付制金,、基存金出管保理证人金在、履应行收适申当购程款序等后。,

令令指(令令
持持资有
构基、、

托份


))
有额任
形理


((
律理大
定定人,员对寄于送存对期账超单过。3

,证


基金托管人电话确认收妥后,将存款凭据原件通过快递寄送或上门交付至基金托人指定联
、、;非因基金打点人、基金托管人的存心或重大纰谬造成的计较机体系妨碍、收集妨碍、
通告2基。.复金核管程理序人每估值日对基金资产举办估值后,将基金资产净值、基金份额净值、发送基金



基金托管人有权对基金
))中基

基基


中理
应及3时.查基收金申管购理及人转应入保资证金本的基金到(账或情本况基并金根管据理基人金委管托理)人的指登令记及机时构划每付个赎工回作及日转1出5:款00项前。向基
作错:





金金份辖额。持有人的正当权益。
则公应时
国立券立和


管管变
4-32
续续

担担






T+1

托管的

易基
净额结算要求的证券买卖营业,采纳托管银行结算模式的(包罗公募基金、专户账户、企业年金、


司取。理
履十


金金托管人应在规按时刻

下律

同同传


讨资及部账以
,,
基金(份七额)净基值金计托算管、人基根金据费有效关开法支律及法收规入简直划定定、及基《金基收金益合分同配》、的相约关定信,对息基披金露资、产基净金值宣计传算推、介
存上

对承

按根

律打点

诈、(疏忽二

理理授、
收没



、或
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人应起劲共同提

验证指令的要素是否一切,传真指令还应考核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样内情符,博彩网,指
::深圳市深南大道7088号招商银行大厦
金金投
理算管;
停措
实时
理理更档人


并包袱对资产托管人的最终交收责任。
管管临理人时业的基务更金资换管收拾,人保及证时不办做出基对金基管金理份额业
促存每款银个行工


一议

有相干内容的,视为确认。


方效
基,

得得
二二附件十
金金)

同同,
结置

理本定
管发理
交买卖营业

40%,1

违自
理人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金任何账户进
))
协造发

去净


息关
管律
的正常运作,正常环境下,买卖营业日(日)日终资产打点人应担保其打点的各托管资产资金账

、、放赎式回基、转金换的开数放据式真基实金性的和数准据确传性送负给责基。金基托金管托人管。人
金10期
按起
尽作快日
的按

予执5行.,基并金立管即理通人知应基在金基管金理投人资纠非正公,基开金发管行理股人票不后予两纠个正交或易已日代内表,基在金中签国署证合监同会不指得定不媒执介
该账7户.由对登于记机构申管购理、转。换进程中发生的应收款,应由基金打点人认真与有关当事人确定到账
保券;的的
人基一
((担二。)


的因

金金份额持有人大会决策、中国证监会划定的其他信息。基金年度陈诉

持、、持仓环境、损益环境、风险指标等,并充实揭
基金托管营业核准文号:证监基金字[2002]83号
资管。




等在人理
存款凭据。资金到账当日,由存
..符基

存款、同业存单、股指期货以及法令礼貌或中国证监会的其他金融器材(

))有本一基家金上管市理公人司管发理行的的全可部流投通资股组票合,持不有得的超一过家该上上市市公公司司发可行流的通可股流票通的股1票5%,;不得高出

金金格管
金金,

理理(人

丧失。
的当他管承
金财(
监证基券金监字督[2管00理4]委16员4
::300203
、、算赎
基基)管金



算三四
何方2式.
任的

因估
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议

误处算收
会;及



基金条约划定的必要由基金托管人复核的信息披露文件,在经基金托管人复核无误后,由基金
产按指对保照令所管规,托不
或额
在任何买卖营业日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得高出基金持有的股票总市值的20%;在

募募基集
务托时
金金管
名称:弘基金打点有限公司一、基金托管协议当事人
保管2基.金基的金银资行金存账款户,的并开根立据和基使金用管,限理于人满的足指开令展办本理基资金


存存
金金方合约

资产托(
管中打点协华办人议法的民》(二共依以、和据下基国简金证称托券“《管投运协资作议基办的金法依法》据》”)、、(
资资撤资产
4-12


资实产

负算
结担
的支(付能2)力基等金涉管及理到人存负款责银控行制选流择动方性面风的险风,险并。承因担选因择控存制款不银力行而不造当成造的成损基失金。财流产动损性失风的险,主由

((但须符

违资


::人民币5.143亿元
银银体系划往期货公司指定账户后,由基金打点人关照期货公司举办入金操纵,出金由基

、、、基
)))
比:基股例金指。资期产货的合约0%需-9缴5%纳;的买卖营业担保金后,现金或到期日在一年以
资抗

换换要业求务确执处认行理。的清基算本由规基定金打点人或其委托的挂号机构认真。

款银基行接金洽托存管款人到在账存时款间到及期利日息未补收付到事存宜款本基息金或管存理款人本应息将金接额洽不结符果时告,知通基知金基托金管管人理,人基与金存托


,根
管金管
灭议的失,约基定金保托管管人不财承产担。
天弘优质生长企业精选机动设置殽杂型提倡式证券投资基金托管协议


生金金
的,(由(基应3由二于金
特有(风险三。)基金托管人和基金打点人在信息披露中的职责和信息披露措施
全保(一基)金基财金产管、理开人设对基基金四金财、托产基管的金人资管履理行账人托户对管、基职证金责券托情账管况户人进、的期行业货核务结稽核算,稽核账查户事等项投包资括所基需金账托户管、人复安核
本本动基
信信况息
要文情可披

该当在10个买卖营业日内举办调解,但中国证监会划定的非凡气象除外。法令礼貌还有划定的,

报出

调)
4-36
令复正核无常误情后况应下在由规基定金期托限管内人及依时据执基行金。打点人发出的进出金指令,通逾期货结算银行银期转
净一由
内内
易监



务以外的勾当。
)指
2
公采偿管

向交

理对
核,
等理日违